在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪(xu贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句ě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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