直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(gu吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗ān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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