金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表中国欠别国钱吗(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé中国欠别国钱吗)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适(shì)格投资(zī)者的(de)投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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