近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查发现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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