零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗iāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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