在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个(g不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包è)别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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