零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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