零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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