直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(ch夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话éng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(ré夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话n)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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