科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以(yǐ)根自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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