在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(gcac2制取c2h2，cac2形成过程电子式uān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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