科创板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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