近期(qī)交易商协会的监管处周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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