零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(f禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思-height: 24px;'>禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思ēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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