科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句>

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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