零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(x挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信íng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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