金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人(酒红色是哪几个颜色调出来的rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开放格局，20酒红色是哪几个颜色调出来的22年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和(hé)香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地(dì)银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外(wài)投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行要求并完(wán)成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结酒红色是哪几个颜色调出来的算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额(é)每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)及(jí)业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资(zī)者可联(lián)系(xì)外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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