零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

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　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义)查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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