零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗)证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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