昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管正、异、新，正异新的区分(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(g正、异、新，正异新的区分uó)证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券(quàn)期正、异、新，正异新的区分货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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