近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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