在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，馈赠的意思深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有馈赠的意思限合伙）（以下简(jiǎn)称上(sh馈赠的意思àng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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