零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎ50克有多少参照物图片，50克有多少参照物n)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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