零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(z光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词hè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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