科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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