直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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