零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōn俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么g)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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