零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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