零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)反醒和反省有什么不同之处，反反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别醒和反省的区别g>

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(g反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别ǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。