金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组手机话费交了能退吗成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击(手机话费交了能退吗jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(s手机话费交了能退吗ī)、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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