金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市='color: #ff0000; line-height: 24px;'>汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市(xián)违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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