直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗立性(xìng)的职务或者从事与所(s都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗uǒ)在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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