金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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