科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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