昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易(yì手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责(zé)任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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