零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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