在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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