科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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