直播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(f迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看ǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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