在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

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　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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