零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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