科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒ精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字ng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字