昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规(gu世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空ī)定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lì世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空ng)证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调(diào)查世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空(chá)。

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