直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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