科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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