金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协(xié)同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布(bù)联合公告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海清负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价(jià)商(shāng)协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要(yào)求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外(wài)投资者需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为场外(wài)结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易(y负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁ì)服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司建(jiàn)立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金(jīn)管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金(jīn)融市(shì)场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一(yī)步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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