在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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