零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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