在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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