直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(b会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点ù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(n会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点iú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点